Международные механизмы противодействия коррупции
Международные механизмы противодействия коррупции
Шашкова Анна Владиславовна
Профессор Московского государственного института международных отношений (МГИМО)
Научный руководитель программы Executive MBA Школы бизнеса и международных компетенций МГИМО
С 1999 года является членом Адвокатской палаты Московской области - адвокат
Автор более 30 учебных и научных печатных и Интернет материалов по проблемам политической теории, отмывания незаконных доходов, предпринимательскому праву. Автор материалов для подготовки к ACCA F4 (RUS), LW RUS
Имеет многочисленные публикации в международных высокорейтинговых журналах. Индекс Хирш по Скопусу – 6
Преподает курс «Корпоративное право» в London School of Business & Finance (Великобритания)
Информация об А.В. Шашковой включена в энциклопедию «Кто есть Кто» 2015»
доктор политических наук, кандидат юридических наук
Перечень основной и дополнительной литературы, необходимой для освоения дисциплины
Основная литература:
1. Конституция РФ.
2. Федеральный закон «О противодействии коррупции» от 25.12.2008 № 273-ФЗ
3. Налоговый кодекс РФ.
4. Федеральный закон от 8 марта 2006 г. N 40-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции" / Консультант Плюс
5. Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. N 273-ФЗ (в ред. от 22 декабря 2014 г.) "О противодействии коррупции"/ Консультант Плюс
6. Федеральный закон № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 года «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"/ Консультант Плюс
7. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
8. Указ Президента РФ от 08.07.2013 N 613 "Вопросы противодействия коррупции"
9. Указ Президента Российской Федерации от 29.06.2018 г. № 378 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2018 – 2020 годы "/ Консультант Плюс
10. Шувалова Н. Н. Этика и этикет государственной и муниципальной службы: учебник и практикум для академического бакалавриата. – М.: Издательство Юрайт, 2015. – 374 с. – 978-5-9916-6854-5 - URL: https://www.biblio-online.ru/viewer/etika-i-etiketgosudarstvennoy-i-municipalnoy-sluzhby-433162?share_image_id=#page/1 - ЭБС Юрайт
11. Голубовский В.Ю., Синюкова Т.Н. Формы и виды проявления коррупции в современном российском обществе // Политическая лингвистика. 2015 - URL: http://elar.uspu.ru/bitstream/uspu/2091/1/plin-2015-02-32.pdf 5.2
12. Shashkova A. Study Manual on the Bases of Russian Law. Cambridge Scholars Publishing. – 2015.
13. Shashkova, Financial & Legal Aspects of Doing Business in Russia, M. – 2011.
14. Шашкова А.В. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 2-е изд., испр. и доп. М.:Издательство Юрайт. – 2016. C.272. ISBN 978-5-9916-7953-4
15. Шашкова А.В. Борьба с легализацией незаконных доходов в контексте соблюдения конституционных прав граждан / А.В. Шашкова ; Моск. гос. ин-т междунар. отношений (ун-т) МИД России, — М. : МГИМО-Университет, 2013.
16. Шашкова А.В. Политические аспекты противодействия отмыванию незаконных доходов и коррупции в контексте взаимодействия государства и корпораций : монография / Анна Шашкова Моск. гос. ин-т междунар. отношений (ун-т) М-ва иностр. дел Рос. Федерации, каф. конституционного права. — М. : МГИМО– Университет, 2018. — 623, [1] с. — (Научная школа МГИМО / [ред. совет серии: А. В. Торкунов /пред./ и др.]). ISBN978-5-9228-1837-7.
Дополнительная литература:
1. Норт Дуглас, Институты, институциональные изменения и функционирование экономики / Пер. с англ. А.Н. Нестеренко; предисл. и науч. ред. Б.З. Мильнера. — М.: Фонд экономической книги “ Начала ”, 1997.
2. Роуз-Аккерман С., Коррупция и государство: Причины, следствия, реформы / Пер. с англ. О.А.Алякринского. - М.: Логос, 2003.
3. Астанин В.В., Антикоррупционная политика России. Криминологические аспекты: Монография. М.: ЮНИТИ-Дана, 2009.
4. Антикоррупционные стандарты Организации экономического сотрудничества и развития и их реализация в Российской Федерации. / Под ред. Т. Хабриевой, А. Федорова. М.: ИЗиСП при Правительстве РФ, 2015.
5. Гевелинг Л.В., Клептократия. // М. Изд-во «Гумманитарий» Академии гуманитарных исследований, 2001.
6. Максимов С.В., Коррупция. Закон. Ответственность. Изд. 3-е перераб. и доп. М.: Институт государства и права РАН, 2017.
7. Иванов Э.А., Антикоррупционный комплаенс-контроль в странах БРИКС: Монография. М.: Юриспруденция, 2015.
8. Макарова О. В. Обеспечение безопасности лиц, способствующих предупреждению и раскрытию коррупционных преступлений // Журнал российского права, 2015 №7 / Консультант Плюс.
9. Шашкова А.В. Необходимость проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов как элемент борьбы с незаконной легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем. Экспертиза нормативных правовых актов и их проектов на предмет коррупциогенности: содержание, значение, методика проведения: сборник статей. – Академия Генеральной прокуратуры РФ. - 2010.
10. Шашкова А.В. Зарождение и эволюция противодействия корпоративной коррупции в контексте международной борьбы с легализацией преступных доходов. Материалы Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы противодействия преступности в кризисном обществе». Южно-Уральский государственный университет (30 сентября 2010г.) – Челябинск 2010.
11. Шашкова А.В. Проблемы координации в вопросах борьбы с незаконной легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем на примере операций с ценными бумагами. Право и управление. XXI век. №3 (16) 2010. C. 16 – 20.
12. Шашкова А.В. Теории экономической оценки незаконной легализации (отмывания) преступных доходов. Материалы XVIII Всероссийской (с международным участием) научно-практическая конференция молодых ученых и студентов «Инновации.Интеллект. Культура». ГОУ ВПО «Тюменский государственный нефтегазовый университет» филиал «Тобольский индустриальный институт». 15 октября 2010г., Тобольск.
13. Шашкова А.В. Материальный аспект отмывания незаконно полученных доходов, модели и типологии легализации. Московский журнал международного права №1/2011/81. C. 148 – 163.
14. Шашкова А.В. Понятие легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем. Материалы заседаний V Международной школы-практикума молодых ученых юристов (Москва, 26-28 мая 2010г.) «Наследие юридической науки и современность», М. – Юриспруденция, 2011, с. 800.
15. Шашкова А.В. Зарождение понятия «легализация» (отмывание) доходов, полученных преступным путем. Вестник МГИМО-Университета – 2011. - №3 (18). C. 272 – 274.
16. Шашкова А.В. Государство в меняющемся мире: противодействие легализации (отмыванию) преступных доходов. Материалы VI Международной школы молодых ученых-юристов «Государство в меняющемся мире» (Москва, 26-28 мая 2011г.) / Институт законодательства и сравнительного правоведения при правительстве РФ; ред. В.В. Иванчикова, Л.С. Колобова, М.Е. Черемисинова. - М. – 2012.
17. Шашкова А.В. Проблемы законодательства современной России в контексте противодействия легализации незаконных доходов. Международно-правовые чтения. Вып. 10. – Воронежский государственный университет. – Воронеж. – 2012.
18. Шашкова А.В. Противодействие незаконной легализации и коррупции в бизнесе. Право и управление. XXI век. №4 (25) 2012, c. 58-64.
19. Шашкова А.В. Правовые инновации в противодействии корпоративной коррупции. Государственная власть и местное самоуправление. №1 / 2013. C. 40 – 42.
20. Шашкова А.В. Отмывание денег и конституционные права. Вестник МГИМО-Университет, №6(33) 2013, c. 190 – 196. ISSN-2071-8160.
21. Шашкова А.В. Особенности выявления, квалификации и борьбы с соучастием при противодействии легализации (отмыванию) незаконных доходов. Право и управление. XXI век. №3 (28) 2013. C. 42 – 44.
22. Шашкова А.В. Роль взаимодействия государства и бизнеса в области госзакупок. Сборник научных трудов по материалам VI научно-практической конференции 30 сентября 2015г. Tенденции развития науки и технологий №6 Часть VI. Белгород. 2015. с. 88-90.
23. Шашкова А.В. Russian Specifics of Combating Corruption. M. Kutafin University Law Review. Volume 2. May 2015. Issue 1 (3). p. 51 -68.
24. Шашкова А.В. Взаимодействие государства и корпораций в доиндустриальном обществе. M. Политика, государство и право. 2015. № 4. -С. 66-71.
25. Шашкова А.В. Влияние европейской политики на изменение законодательства России по вопросам борьбы с корпоративной коррупцией. Политика, государство и право. 2015. № 8 (44) с.3-14.
26. Шашкова А.В. Криминализация корпоративной ответственности. Политика, государство и право. 2015. № 8 (44) с.15-21.
27. Шашкова А.В. Коррупция как проблема политической теории и практики. Вестник МГИМО-Университета – 2015. - №6. C. 64 – 73.
28. Шашкова А.В. Корпоративное управление как инструмент борьбы с корпоративной коррупцией. Право и управление. XXI век. - 2014. - № 4. - С. 22-28.
29. Шашкова А.В. FATCA как фактор столкновения интересов государства и корпораций. Налоговая политика и практика. - 2016. - №2 (162). - с.61-64.
30. Шашкова А.В. Закон «О налоговой дисциплине в отношении иностранных счетов» США как фактор столкновения интересов государства и корпораций. Московский журнал международного права №2/2016/102, c. 138-155.
31. Шашкова А.В. Механизмы противодействия корпоративной коррупции. Политика и Общество. - 2016. - № 9. - C. 1256-1264. DOI: 10.7256/1812-8696.2016.9.16046. http://nbpublish.com/library_read_article.php?id=-38325
32. Шашкова А.В. КРИМИНАЛИЗАЦИЯ КОРПОРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ В ИНДУСТРИАЛЬНОМ И ПОСТИНДУСТРИАЛЬНОМ ОБЩЕСТВЕ. (2018) Социально-политические науки, 2: 169-174.
33. Шашкова А.В. Разговор с исследователем коррупции: Анна Шашкова о новом Национальном плане противодействия коррупции, проблемах в области противодействия коррупции, открытии сведений о бенефициарах. https://lap.hse.ru/news/182988704.html
34. Shashkova A.V. Corruption Is a Problem of Political Theory and Practice. Montenegrin Journal of Economics. Vol. 14, No. 3 (2018), 143-154.
35. Shashkova A.V. Corporations and the State: Emerging of the Problem of Corporate Liability. Opción, Año 34, Especial No.14 (2018):432-458.
36. Shashkova A.V. Corporate Misconduct in the View of Prospective Criminalization. Revista ESPACIOS | Vol. 40 (Nº 25) Año 2019. p. 8 – 27.
37. Shashkova A.V. Et Al (2019). Questioning State Corporations as Special Forms of Legal Entities, International Journal of Economics & Business Administration. Volume VII Special Issue 1, 186-203.
38. Shashkova A.V. Regulating principles of disclosure of information to shareholders under G20 / OECD principles. Proceedings of the 33rd International Business Information Management Association Conference, IBIMA 2019: Education Excellence and Innovation Management through Vision 2020. p. 1931-1936.
39. Shashkova A., Verlaine M., Kudryashova E. On Modifications to the Constitution of the Russian Federation in 2020. Russian Law Journal. 2020;8(1):60-83. https://doi.org/10.17589/2309-8678-2020-8-1-60-83
40. SHASHKOVA, A.V.. Discussion on Criminalization of Corporate Liability in the Russian Federation. Journal of Advanced Research in Law and Economics, [S.l.], v. 10, n. 5, p. 1525-1533, sep. 2019. ISSN 2068-696X.
41. Shashkova A.V. PRO ET CONTRA CRIMINALIZATION OF CORPORATE LIABILITY IN THE RUSSIAN FEDERATION. Kutafin University Law Review. Volume 2. Issue 2. M. October 2017. p. 544 -554. http://www.kulawr.ru/arhive/
42. Shashkova A.V. Protecting Investments: Accurate Legal Compliance with Sanctions, Anti-Money Laundering and Anti-Corruption. AEB (Association of European Businesses). “How to Invest in Russia”. (2018), 43-46.
Интернет сайты:
1. www.pravo.gov.ru
2. www.complianceblog.ru
3. www.legislature.ru
4. www.consultant.ru
5. www.garant.ru
6. http://online.wsj.com/public/page/risk-compliance-journal.html?mg=blogs-wsj
Политические аспекты противодействия отмыванию незаконных доходов
Protecting investments: accurate legal compliance with sanctions
Тема . Платный контент
ПРЕДИСЛОВИЕ АВТОРА
ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ СОКРАЩЕНИЯ ПРЕДИСЛОВИЕ АВТОРА
ГЛАВА I. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ГОСУДАРСТВА И КОРПОРАЦИЙ НА РАЗЛИЧНЫХ ЭТАПАХ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
1.1. Взаимодействие государства и корпораций в доиндустриальном обществе на примере России и Вьетнама
1.2. Особенности взаимодействия государства и корпораций на этапе индустриального общества. Появление концепции «искусственного лица»
1.3. Криминализация корпоративной ответственности как процесс взаимной ответственности государства и корпораций
1.4. Особенности взаимодействия государства и корпораций на этапе постиндустриального общества
ГЛАВА II. КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ КАК ПОЛИТИЧЕСКИЙ МЕХАНИЗМ ВЛИЯНИЯ ГОСУДАРСТВА НА КОРПОРАЦИИ
2.1. Эволюция принципов корпоративного управления
2.2. Кодекс корпоративного управления Банка России как основной механизм политического и юридического влияния государства на корпорации
2.3. Доход как фактор столкновения интересов государства и корпораций
ГЛАВА III. ЛЕГАЛИЗАЦИЯ НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ КАК ПРОБЛЕМА ПОЛИТИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ И ПРАКТИКИ
3.1. Политические предпосылки зарождения легализации (отмывания) незаконных доходов
3.2. Политико-правовые проблемы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов
3.3. Механизмы и факторы влияния принципа секретности на взаимодействие государства и корпораций при противодействии отмыванию незаконных доходов
ГЛАВА IV. БОРЬБА С КОРПОРАТИВНОЙ КОРРУПЦИЕЙ КАК МЕХАНИЗМ ПРОТИВОСТОЯНИЯ ГОСУДАРСТВА И КОРПОРАЦИЙ
4.1. Коррупция как проблема политической теории и практики
4.2. Коррупция как социально-политическое явление Госзакупки как сфера политического противостояния между государством и корпорациями
4.3. Корпоративная коррупция как политическое явление Политические механизмы противодействия корпоративной коррупции
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ПРИЛОЖЕНИЯ
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
Политические аспекты противодействия отмыванию незаконных доходов
Protecting investments: accurate legal compliance with sanctions
СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ